本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

葫蘆島鋅業(yè)股份(000751,股吧)有限公司(以下簡稱"公司")根據(jù)遼寧監(jiān)管局《關(guān)于進一步做好轄區(qū)上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行工作的通知》文件要求，對公司及實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方的承諾事項及其履行情況進行了認真自查，公司及實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方履行承諾情況符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號-上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》的規(guī)定，不存在不符合監(jiān)管指引要求的承諾和超期未履行承諾的情況，現(xiàn)將正在履行的承諾情況進行專項披露如下：

一、實際控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭及保證公司獨立性的承諾

2007年，公司實際控制人中國冶金科工集團公司(以下簡稱"中冶集團")與公司控股股東葫蘆島有色金屬集團有限公司(后更名為中冶葫蘆島有色金屬集團有限公司)(以下簡稱"葫蘆島有色")重組時，在《鋅業(yè)股份收購報告書》中承諾：

1. 避免同業(yè)競爭

現(xiàn)在和將來中冶集團不從事與鋅業(yè)股份形成同業(yè)競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)，也不投資由中冶集團控股的與鋅業(yè)股份形成同業(yè)競爭關(guān)系的企業(yè)。若中冶集團及所控制的企業(yè)違反了上述承諾，由此給鋅業(yè)股份造成的一切損失由中冶集團承擔。

2. 保證鋅業(yè)股份的獨立性

為保證上市公司人員獨立，中冶集團承諾如下：

(1)保證上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員均專職在上市公司任職并領(lǐng)取薪酬，不在中冶集團、中冶集團之全資附屬企業(yè)或控股公司擔任經(jīng)營性職務(wù);

(2)保證上市公司的勞動、人事及工資管理與中冶集團之間完全獨立。

(3)中冶集團向上市公司推薦董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員人選均通過合法程序進行，不干預(yù)上市公司董事會和股東大會行使職權(quán)作出人事任免決定。

為保證上市公司資產(chǎn)獨立完整，中冶集團承諾如下：

(1)保證上市公司具有獨立完整的資產(chǎn)。

(2)保證上市公司不存在資金、資產(chǎn)被本公司占用的情形。

(3)保證上市公司的住所獨立于中冶集團。

為保證上市公司財務(wù)獨立，中冶集團承諾如下：

(1)保證上市公司建立獨立的財務(wù)部門和獨立的財務(wù)核算體系。

(2)保證上市公司具有規(guī)范、獨立的財務(wù)會計制度。

(3)保證上市公司獨立在銀行開戶，不與中冶集團共用銀行賬戶。

(4)保證上市公司的財務(wù)人員不在中冶集團兼職。

(5)保證上市公司依法獨立納稅。

(6)保證上市公司能夠獨立作出財務(wù)決策，中冶集團不干預(yù)上市公司的資金使用。

為保證上市公司機構(gòu)獨立，中冶集團承諾如下：

(1)保證上市公司建立健全股份公司法人治理結(jié)構(gòu)，擁有獨立、完整的組織機構(gòu)。

(2)保證上市公司的股東大會、董事會、獨立董事、監(jiān)事會、總經(jīng)理等依照法律、法規(guī)和公司章程獨立行使職權(quán)。

為保證上市公司業(yè)務(wù)獨立，中冶集團承諾如下：

(1)保證上市公司擁有獨立開展經(jīng)營活動的資產(chǎn)、人員、資質(zhì)和能力，具有面向市場獨立自主持續(xù)經(jīng)營的能力。

(2)保證中冶集團除通過行使股東權(quán)利之外，不對上市公司的業(yè)務(wù)活動進行干預(yù)。

(3)保證中冶集團及中冶集團的其他控股子公司或中冶集團的其他關(guān)聯(lián)公司避免從事與上市公司具有實質(zhì)性競爭的業(yè)務(wù)。

(4)保證盡量減少中冶集團及中冶集團其他控股子公司或為中冶集團的其他關(guān)聯(lián)公司與上市公司的關(guān)聯(lián)交易;無法避免的關(guān)聯(lián)交易則按照"公開、公平、公正"的原則依法進行。

承諾期限：長期有效。

履行情況：正在履行，截至本公告刊登之日，上述承諾人均嚴格履行了承諾。

二、控股股東、實際控制人關(guān)于避免關(guān)聯(lián)交易的承諾

2007年，公司實際控制人中冶集團與公司控股股東葫蘆島有色重組時，在《鋅業(yè)股份收購報告書》中承諾：

中冶集團與鋅業(yè)股份在原材料供應(yīng)方面的關(guān)聯(lián)交易保證按照市場化原則和公允價格進行公平操作，并按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。除上述關(guān)聯(lián)交易外，中冶集團將盡量規(guī)避與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易;在進行確有必要且無法規(guī)避的關(guān)聯(lián)交易時，保證按市場化原則和公允價格進行公平操作，并按相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。

2006年，公司控股股東葫蘆島有色在《以資抵債協(xié)議》中承諾：

1、以資抵債實施后，葫蘆島有色將嚴格按照《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》等文件的有關(guān)規(guī)定，不利用控股股東的決策優(yōu)勢，違規(guī)占用鋅業(yè)股份的資金，不從事?lián)p害鋅業(yè)股份及其他鋅業(yè)股份股東的合法權(quán)益。

2、葫蘆島有色及其全資及控股子公司與鋅業(yè)股份之間的正常關(guān)聯(lián)交易，將遵照相關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正、公開、等價有償?shù)脑瓌t，嚴格按公司章程及關(guān)聯(lián)交易辦法的規(guī)定執(zhí)行。

3、葫蘆島有色若發(fā)生利用控股權(quán)侵占上市公司利益時，將根據(jù)實際損失進行賠償，不能確定損失金額時，則根據(jù)占用資金額度和占用時間，按同期銀行貸款利率的兩倍進行賠償。

承諾期限：長期有效。

履行情況：正在履行，截至本公告刊登之日，上述承諾人均嚴格履行了承諾。

特此公告。

葫蘆島鋅業(yè)股份有限公司董事會

2014年2月14日

(關(guān)鍵字：葫蘆島鋅業(yè) 中冶集團)